Posts tagged: Investment Adviser Oversight Act of 2012

О страшном сне для управляющих компаний.

Привожу без перевода, но суть в том, что FINRA, являющееся главным регулятором брокеров-дилеров, может стать регулятором управляющих компаний через создание саморегулируемой организации. SEC не справляется с регулированием 12 тыс. инвестиционных эдвайзеров, штаты, видимо, тоже, несмотря на тонны информации, которую хранят и файлят управляющие компании. В случае прохождения акта регулирование эдвайзеров будет трехуровневым: Саморегулируемая организация, например, FINRA – SEC (федеральный уровень) – Securities State Commission (уровень штата). При этом требования каждого уровня могут не только различаться, но и конфликтовать, и эдвайзеру придется решать, чьим правилам выгоднее подчиняться в долгосрочной перспективе. Ну и annual and membership fees, конечно, платятся на кажом уровне. Причем, в случае проверки, сама управляющая компания обязана оплатить расходы экзаменаторов на проведение проверки. Необычно. Им не надоело гайки закручивать и где лоббисты? Read more »
LiveJournalLinkedInEmailFacebookTwitterShare

WordPress Themes